金融廳出手：匠投資顧問遭行政處分，投資顧問業監理再敲警鐘A · 可全文翻譯

來源：金融庁 · 發布：2026/05/29 09:00（JST） · 分類：金融市場

# 金融廳# 行政處分# 投資顧問# 投資人保護

編輯觀點

重點要點

金融廳5月29日對東京的匠投資顧問株式會社作出行政處分
起因是證券交易等監視委員會檢查發現問題並建議處分
具體處分內容由關東財務局公布，屬投資顧問業監理案件
挑選日本投資顧問前，查行政處分紀錄是基本功

觀察分析

在日本找投資顧問、或買「顧問推薦組合」的讀者，這則公告值得記下來：金融廳5月29日對東京千代田區的匠投資顧問作出行政處分，起因是證券交易等監視委員會（SESC）檢查後認定該公司存在問題，建議監理機關處分。

日本對投資顧問業的監理是「檢查→勧告→處分」三段式，能走到行政處分這一步，通常代表內控或對客戶義務出現實質缺陷。對在日資產配置的外國人來說，這類公告的實用價值在於：金融廳與各財務局的處分紀錄全部公開可查，與其聽行銷話術，不如先上金融廳網站查一查對方的「前科」。日本的投資顧問門檻不低，但出事的往往不是無照業者，而是有照卻便宜行事的公司。你委託的顧問，經得起這份名單的檢驗嗎？

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全文翻譯

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（金融廳公告全文編譯）令和8年5月29日　金融廳

關於對匠投資顧問株式會社之行政處分

針對匠投資顧問株式會社（東京都千代田區，法人編號2010001092059）之檢查結果，證券交易等監視委員會認定該公司存在問題，並向監理機關提出要求行政處分之建議。據此，關東財務局長於令和8年（2026年）5月29日對該公司作出行政處分（處分詳細內容請參閱關東財務局網站）。

洽詢窗口：關東財務局理財部證券監督第2課（Tel: 048-600-1296）、金融廳監督局資產運用課（Tel: 03-3506-6000 代表，內線2691、2668）。

（編註：有關金融行政的一般性諮詢，由金融服務利用者諮詢室受理。）

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