金融厅出手：匠投资顾问遭行政处分，投资顾问业监理再敲警钟A · 可全文翻译

来源：金融庁 · 发布：2026/05/29 09:00（JST） · 分类：金融市场

# 金融厅# 行政处分# 投资顾问# 投资人保护

编辑观点

重点要点

金融厅5月29日对东京的匠投资顾问株式会社作出行政处分
起因是证券交易等监视委员会检查发现问题并建议处分
具体处分内容由关东财务局公布，属投资顾问业监理案件
挑选日本投资顾问前，查行政处分纪录是基本功

观察分析

在日本找投资顾问、或买「顾问推荐组合」的读者，这则公告值得记下来：金融厅5月29日对东京千代田区的匠投资顾问作出行政处分，起因是证券交易等监视委员会（SESC）检查后认定该公司存在问题，建议监理机关处分。

日本对投资顾问业的监理是「检查→勧告→处分」三段式，能走到行政处分这一步，通常代表内控或对客户义务出现实质缺陷。对在日资产配置的外国人来说，这类公告的实用价值在于：金融厅与各财务局的处分纪录全部公开可查，与其听行销话术，不如先上金融厅网站查一查对方的「前科」。日本的投资顾问门槛不低，但出事的往往不是无照业者，而是有照却便宜行事的公司。你委托的顾问，经得起这份名单的检验吗？

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全文翻译

本译文为 jpyonline 编辑整理之繁体中文版，依《政府标准利用规约第 2.0 版》。原文版权属「金融庁」所有，请以原文为准：阅读原文 →

（金融厅公告全文编译）令和8年5月29日　金融厅

关于对匠投资顾问株式会社之行政处分

针对匠投资顾问株式会社（东京都千代田区，法人编号2010001092059）之检查结果，证券交易等监视委员会认定该公司存在问题，并向监理机关提出要求行政处分之建议。据此，关东财务局长于令和8年（2026年）5月29日对该公司作出行政处分（处分详细内容请参阅关东财务局网站）。

洽询窗口：关东财务局理财部证券监督第2课（Tel: 048-600-1296）、金融厅监督局资产运用课（Tel: 03-3506-6000 代表，内线2691、2668）。

（编注：有关金融行政的一般性咨询，由金融服务利用者咨询室受理。）

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