#行政處分

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  假冒NISA、不當銷售：moomoo證券遭關東財務局祭出新戶停業處分

  金融市場 · 2026-06-19

  在NISA（日本版免稅投資帳戶）普及的熱潮中，外資網路券商moomoo證券因把不屬於NISA對象的金融商品，偽稱為對象商品銷售，遭關東財務局行政處分，包含暫停新開戶招攬等業務。這是一則典型的「投資人保護」案例，也是金融監理對快速擴張的網路券
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  金融庁對Capital Partners證券等2社祭出行政處分

  金融市場 · 2026-06-12

  金融庁對Capital Partners證券等2家公司做出行政處分，顯示主管機關持續強化投資人保護與市場紀律。這也提醒投資人：在把錢交給任何金融業者之前，先確認對方的合規與監理狀態，是最基本也最該做的功課。
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  觀光廳對旅行業者祭出行政處分

  不動產與觀光 · 2026-06-12

  觀光廳對旅行業者祭出行政處分。對關注日本旅遊產業的讀者，這類監管動作是觀察市場秩序與業者合規的訊號——尤其在訪日觀光復甦、業者良莠不齊之際，主管機關的整頓有助保障消費者。
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  金融廳對クロサイ祭出行政處分：投資人保護的一記提醒

  金融市場 · 2026-06-01

  金融廳對業者開罰，看似行政例行公事，對散戶卻是實用情報：它告訴你哪些業者踩了線。 此次金融廳對株式會社クロサイ作出行政處分。在日本，行政處分是金融廳維護市場秩序、保護投資人的核心手段，從業務改善命令到業務停止不等。對一般投資人而言，重點不
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  金融廳出手：匠投資顧問遭行政處分，投資顧問業監理再敲警鐘

  金融市場 · 2026-05-29

  在日本找投資顧問、或買「顧問推薦組合」的讀者，這則公告值得記下來：金融廳5月29日對東京千代田區的匠投資顧問作出行政處分，起因是證券交易等監視委員會（SESC）檢查後認定該公司存在問題，建議監理機關處分。 日本對投資顧問業的監理是「檢查→